Primera parte: Generalidades de la Criminología

1. ¿Qué es la Criminología?

La Criminología es una ciencia social, empírica y multidisciplinaria que estudia el fenómeno criminal en su totalidad. Dicho de forma sencilla: es la ciencia que estudia el crimen, sus causas, los medios para combatirlo y la personalidad de sus autores.

Que sea social significa que estudia algo que ocurre en la sociedad. Que sea empírica significa que se basa en hechos y datos comprobables, usando el método científico. Y que sea multidisciplinaria significa que no mira el crimen desde un solo ángulo: lo analiza desde la biología, la psicología, la sociología y la estadística, más allá de la simple aplicación de la ley.

Su objetivo es comprender las causas del delito, analizar el comportamiento del delincuente, atender a la víctima y evaluar los mecanismos de control social para prevenir conductas antisociales.

2. Objeto de estudio: Los cuatro elementos fundamentales

La criminología estudia cuatro elementos fundamentales. Conviene memorizarlos juntos, porque son la base de todo lo demás:

• El delito: No se entiende solo como una figura jurídica (infringir la ley), sino como un hecho social, humano y complejo que afecta a toda la comunidad.
• El delincuente: Es la persona que comete el acto antisocial. Se analizan sus características biológicas, psicológicas y sociales, así como su motivación y sus factores de riesgo.
• El control social: Es el conjunto de instituciones, normas, estrategias y sanciones sociales —formales e informales— que buscan garantizar la cohesión social y evitar la conducta desviada.
• La víctima: Es estudiada por la Victimología, que analiza el proceso de victimización, el daño sufrido, la relación entre delincuente y víctima, y las medidas de asistencia y reparación.

3. Función de la Criminología

La función de la criminología se resume en tres verbos: explicar, prevenir e intervenir.

• Explicar: Por qué ocurren los delitos.
• Prevenir: Mediante estrategias diseñadas científicamente.
• Intervenir: Con programas de rehabilitación para los infractores.

Para lograrlo, aporta datos empíricos y conocimientos contrastados a la sociedad y a los poderes públicos.

4. Relación con el Derecho Penal

El Derecho Penal es normativo y punitivo: establece qué conductas son delitos y qué penas les corresponden. La Criminología es empírica y explicativa: estudia las causas del comportamiento delictivo y cómo prevenirlo. Las dos disciplinas se complementan. «La criminología sin el derecho penal está ciega, y el derecho penal sin la criminología es estéril».

5. Relación con la Política Criminal

La Política Criminal es la estrategia que utiliza el Estado para hacer frente a la criminalidad. La criminología es su base fundamental: le proporciona información científica sobre las causas del crimen y la efectividad de las penas, y así orienta el diseño de leyes y estrategias de seguridad pública más eficaces.

6. Relación con otras ciencias

Al ser una ciencia interdisciplinaria, la criminología se apoya en varios saberes:

• Sociología: Analiza el crimen como un fenómeno social y colectivo: estudia cómo la pobreza, la marginalidad, la estructura social o el aprendizaje influyen en la criminalidad.
• Psicología: Permite el estudio a nivel individual: a través de la psicología criminal y forense analiza los procesos mentales, la personalidad, los rasgos y los perfiles de delincuentes y víctimas.
• Estadística: Aporta datos cuantitativos: incidencia, frecuencia, distribución geográfica y tendencias delictivas a lo largo del tiempo, algo clave para diseñar planes de prevención.
• Otras disciplinas: Se relaciona con la Medicina Legal/Forense y la Criminalística (que reconstruye cómo se cometió el hecho delictivo), y con la Biología y la Antropología (factores genéticos o físicos predisponentes).

Segunda parte: Escuelas Penales

¿Qué son las escuelas penales?

Las escuelas penales son corrientes filosóficas del derecho penal. Los pensadores penales no piensan de forma idéntica, pero se agrupan en teorías que tienen rasgos comunes. Todas analizan el fenómeno del delito y de la pena: cuál es el fin de la pena y con qué legitimidad actúa el Estado por medio del derecho penal.

El documento presenta nueve escuelas, pero las tres principales son: la Escuela Clásica, la Escuela Positivista y la Tercera Escuela.

1. La Escuela Clásica

• Historia: Surge en la Revolución Francesa. Nace con el tratado De los delitos y de las penas, de Cesare Bonesana (Marqués de Beccaria), y finaliza con Carrara. Otros representantes son Bentham, Carmignani, Pessina y Rossi.
• El delito: Es una declaración jurídica. Quien infringe una norma jurídica comete un delito, y no existe delito si previamente no hay una norma de derecho (principio de legalidad).
• La pena: Es la consecuencia del delito y pretende restablecer el orden violado. El castigo debe ser proporcional al daño causado y darle al infractor una retribución moral.
• La responsabilidad penal: Es fruto del libre albedrío. Para los clásicos, el hombre es libre de escoger entre el bien y el mal.

2. La Escuela Positivista

• Historia: Surge como reacción contraria a la escuela clásica y se fundamenta en bases científicas propias de las ciencias naturales. Sus representantes son Enrico Ferri, Rafael Garófalo y César Lombroso. Ferri inventó las categorías antropológicas: delincuente nato, delincuente loco y delincuente habitual.
• El delito: Es un ente de hecho. No es una elaboración jurídica, sino el efecto del comportamiento humano condicionado por factores sociales, físicos y antropológicos. El delincuente es un anormal (anómalo) psíquico.
• La pena: Existe para la defensa de la sociedad. Busca rehabilitar al individuo para evitar la reincidencia, proponiendo el aislamiento y el tratamiento penitenciario.
• La responsabilidad: Se funda en la peligrosidad del sujeto: merece mayor o menor pena según el peligro que represente para la armonía social.

3. La Tercera Escuela (Terza Scuola)

• Historia: También llamada positivismo crítico. Surge en Italia, alrededor de 1889, por la pugna entre las escuelas clásica y positiva. Representantes: Carnevali, Alimena e Impalomeni.
• El delito: Es un fenómeno determinado por causas sociales. Mientras la sociedad no se reforme, las condiciones sociales serán la causa última de las acciones delictuosas; es un fenómeno natural y social.
• La pena: Tiene el fin de intimidar al sujeto como forma de defensa social. Propone distinguir entre imputables e inimputables.
• La responsabilidad penal: Se apoya en la peligrosidad del agente, medida por el efecto disuasorio de la pena.

4. La Escuela Sociológica

Para estos pensadores, el delito es efecto de factores endógenos y exógenos que confluyen en la personalidad. Propone usar los métodos de la sociología y la antropología. La pena persigue la defensa de la sociedad y debe ir acompañada de medidas preventivas. Representantes: Montero, Vilvela y Roeder.

5. La Escuela Dogmática

Para los dogmáticos, la norma penal es el fundamento del estudio. El delito es una acción u omisión antijurídica y culpable. Sostiene tres elementos: tipicidad, antijuricidad y culpabilidad. Exige ánimos especiales (intención) y no acepta la responsabilidad objetiva. La pena tiene fines preventivos y retributivos. Representantes: Von Jhering, Binding, Beling, Manzini, Mezger, Roccio y Carnelutti.

6. La Escuela Finalista

Define el delito como una acción injusta culpable. Distingue entre error de tipo (equivocación en los elementos de la conducta) y error de prohibición (desconocimiento de la prohibición). La pena tiene tres fines: preventivo, retributivo y resocializador. La responsabilidad requiere dolo, culpa o preterintención. Representante destacado: Hans Welzel.

7. La Escuela de la Dogmática Jurídica Contemporánea o Nueva Política Criminal

El delito es un asunto político definido según la forma de Estado. La pena debe cumplir una función preventiva, nunca retributiva, buscando la resocialización. La responsabilidad se basa en las razones individuales que llevan al delito. Representantes: Bricola y Baratta.

8. La Escuela Abolicionista del Derecho Penal

Propugna la abolición del derecho penal. Sostiene que los conflictos deben ser negociables y el Estado debe estar al servicio del individuo. Critica que la sociedad no se reforma mediante penas y busca hacer tabla rasa de los conceptos de pena y responsabilidad. Representantes: Politoff, Hulsman y Sheerer.

9. La Escuela del Derecho Penal Mínimo

Sugiere que el derecho penal sea la última ratio (último recurso). Las penas deben ser proporcionales y pueden sustituirse por otras medidas. El autor debe responder por lo que hace y no por lo que es (Derecho Penal de Acto). Representantes: Ferrajoli y Baratta.

Para cerrar: Lo esencial en dos ideas

• De las generalidades: La criminología es una ciencia social, empírica y multidisciplinaria que estudia cuatro elementos (delito, delincuente, control social y víctima) para explicar, prevenir e intervenir.
• De las escuelas: La Clásica ve el delito como declaración jurídica y libre albedrío; la Positivista lo ve como ente de hecho y peligrosidad; y la Tercera Escuela lo define como fenómeno social e intimidación.