FASE II: FORMULACIÓN Y EVALUACIÓN

I. Aspectos Generales y Conceptos Fundamentales

Conceptos Clave:

• Origen de la palabra «Brecha»: Proviene del francés «brèche» y a su vez del franco «breka», que significa roto. Implica un distanciamiento o «abertura» entre las partes.
• Brecha: Es la diferencia entre la oferta disponible optimizada de infraestructura y/o acceso a servicios públicos y la demanda. Puede ser expresada en términos de cantidad y/o calidad (según Invierte.pe).
• Indicador: Cuantifica una situación o fenómeno determinado. Debe ser medible, estar disponible, ser fácil de entender, permitir tomar decisiones y ser confiable. (Referencia: PMI, Formulación y Evaluación, Ejecución, Funcionamiento).

Importancia de la Inversión Pública Adecuada

¿Por qué hacer un proyecto de inversión de manera adecuada?

Los proyectos contribuirán con:

• El cierre de las brechas que se encuentren en el territorio.
• Lo que, a su vez, generará el bienestar de la población.

Ejemplos de Proyectos de Inversión (PI) Ineficientes

Monumento a la Maca – Huayre

• Población: 700 habitantes.
• No se cuenta con acceso a servicios de agua y desagüe.
• Inversión en proyecto (Monumento): S/ 633,000,000.

Brechas por cerrar: Agua segura y salud de las personas.

Evolución de los Sistemas de Inversión Pública en Perú

Antes del 2017: SNIP PERÚ

• Objetivo: Inversión Pública de Calidad (Certifica calidad).
• Fases: Preinversión, Inversión, Postinversión.

Después del 2017: Invierte.pe (SNPMGI)

• Objetivo: Cierre de brechas.
• Fases: Programación Multianual de Inversiones, Formulación y Evaluación, Ejecución, Funcionamiento.

Clasificación de las Inversiones Públicas

Proyectos de Inversión (PI):

• Intervención temporal.
• Financiado con recursos públicos.
• Se destina a la formación de capital: físico, humano, institucional, intelectual y/o natural.
• Tiene como propósito crear, ampliar, mejorar o recuperar la capacidad de producción de bienes y/o servicios públicos.

Inversiones de Optimización, de Ampliación Marginal, de Reposición y de Rehabilitación (IOARR):

• Intervención puntual.
• Se enfoca en uno o más activos estratégicos (AE) que integran una Unidad Productora (UP) en funcionamiento.

Distinción clave:

• PI: Crea y modifica la capacidad productora de servicios a cargo del Estado.
• IOARR: Intervención puntual, selectiva y específica sobre una Unidad Productora en funcionamiento o un subconjunto de activos.

Ciclo de Inversión: Programación Multianual de Inversiones → Formulación y Evaluación → Ejecución → Funcionamiento.

Formulación y Evaluación de Proyectos

La fase de Formulación y Evaluación comprende la formulación del proyecto (de aquellas propuestas de inversión consideradas en la programación multianual) y la evaluación respectiva sobre la pertinencia de su ejecución.

Elaboración de Fichas Técnicas o Estudios de Preinversión

La complejidad del estudio requerido depende del monto de la inversión (medido en UIT):

• Los proyectos más recurrentes y replicables se estandarizarán en fichas técnicas para proyectos estándar.
• Para los casos de inversiones menores a las 750 UIT, existirán fichas técnicas simplificadas.
• Solo los proyectos complejos (no estandarizables) o de más de 15,000 UIT requerirán de estudios a nivel de perfil.
• Si la inversión supera las 407,000 UIT, requerirá estudios a nivel de perfil reforzado.

Rangos de Inversión y Documentos Requeridos (UIT y Soles)

Los documentos de formulación se clasifican según los siguientes umbrales (valores aproximados basados en la UIT):

Documento Requerido	Rango de Inversión (UIT)	Rango de Inversión (Soles)
Ficha Técnica Simplificada	Hasta 750 UIT	Hasta S/ 4,012,500.00
Ficha Técnica Estándar	> 750 UIT y < 15,000 UIT	> S/ 4,012,500.00 y < S/ 80,250,000.00
Ficha Técnica para PI de Baja y Mediana Complejidad	> 15,000 UIT y < 407,000 UIT	> S/ 80,250,000.00 y < S/ 2,177,450,000.00
Perfil Reforzado	>= 407,000 UIT	>= S/ 2,177,450,000.00

Evaluación y Registro del Proyecto en el Banco de Inversiones

La Unidad Formuladora (UF) es la entidad clave en esta etapa:

• La evaluación de las fichas técnicas y de los estudios de preinversión la realiza la UF.
• La UF es la encargada de registrar el proyecto y el resultado de la evaluación en el Banco de Inversiones.

Nota especial: En el caso de Proyectos de Inversión (PI) cuyo financiamiento genere deuda pública, la OPMI respectiva y la DGPMI determinan la UF responsable de la formulación y evaluación, como requisito previo a la elaboración de los estudios de preinversión.

Objetivos y Responsabilidades de la Fase de Formulación y Evaluación

La Evaluación de la Fase de Preinversión busca asegurar la pertinencia técnica, la rentabilidad social y la sostenibilidad del proyecto, basándose en información primaria y secundaria. El Estudio de Perfil, cuyo contenido es normado por el Anexo N° 07, es el documento principal en este nivel.

La DGPMI es la entidad encargada de aprobar los contenidos generales de este estudio y de las diferentes fichas técnicas.

La fase se inicia con la elaboración de la ficha técnica o estudio de preinversión, siempre que el proyecto sea necesario para cumplir los objetivos de la Programación Multianual de Inversiones (PMI).

Roles y responsabilidades:

• La OPMI del Sector es responsable de enviar a la DGPMI las metodologías y fichas técnicas específicas para su aprobación.
• Las UF deben usar las fichas técnicas generales (Formatos 06-A o 06-B), a menos que el Sector haya aprobado fichas técnicas simplificadas o específicas, las cuales tienen prioridad.
• La UF culmina la fase registrando el proyecto en el Banco de Inversiones (Formato N° 07-A) y declarando su viabilidad.
• Si el proyecto es rechazado, la UF informa a la OPMI para su registro en el PMI.
• La UF debe desactivar proyectos duplicados menos eficientes que detecte.
• Si la operación y mantenimiento del proyecto estará a cargo de otra entidad, la UF debe contar con la opinión favorable de dicha entidad sobre la previsión de esos gastos.

Excepciones de Registro (IOARR)

Las IOARR (Inversiones que resuelven aspectos específicos o puntuales de Unidades Productoras en funcionamiento) tienen formatos de registro específicos.

Excepciones que no requieren Estudio de Preinversión o Ficha Técnica:

• Ampliación Marginal.
• Adquisición Anticipada de Terreno.
• Ampliación Marginal Liberación de Interferencias.

Estándares de Calidad y Niveles de Servicios

La función de producción se define como F(K, L, t) = Q, donde Q representa los niveles de servicio.

• Estándares de Calidad: Características o especificaciones técnicas mínimas inherentes a los factores productivos (infraestructura, equipamiento, entre otros). Son establecidos por el órgano rector del Sector competente del Gobierno Nacional.
• Nivel de Servicio: Condición o exigencia que se establece para definir el alcance y las características de los servicios públicos que serán provistos. Son establecidos por el órgano rector del sector competente del Gobierno Nacional.

Estructura de los Documentos de Formulación (Perfil)

El proceso de formulación y evaluación, dentro del SNPMGI, se estructura en las siguientes etapas, aplicables a los diferentes tipos de fichas técnicas y perfiles:

Tipos de Fichas Técnicas:

• Ficha T S: Ficha Técnica Simplificada.
• Ficha T E: Ficha Técnica Estándar.
• FTPBYMC: Ficha Técnica para Proyectos de Baja y Mediana Complejidad.

Estructura del Perfil:

1. Diagnóstico:
2. Planteamiento de las Alternativas: Alternativa 01 (a, b, c) y Alternativa 02 (x, y, z).
3. Formulación: Desarrollo del Proyecto de la Alternativa 01 (a, b, c) y Desarrollo del Proyecto de la Alternativa 02 (x, y, z).
4. Evaluación: Evaluación de la Alternativa 01 (a, b, c) y Evaluación de la Alternativa 02 (x, y, z).

Flujo del Proceso de Inversión

El proceso de inversión inicia con un PROBLEMA identificado en la fase OPMI-PMI. La Unidad Formuladora (UF) formula y evalúa la viabilidad del proyecto (PIP) usando la Ficha Técnica o el Perfil (documentos estructurados en Diagnóstico, Formulación y Evaluación que analizan al menos dos alternativas). Una vez declarado viable, el proyecto pasa a la Unidad Ejecutora (UE) para la elaboración del Expediente Técnico y la ejecución física, culminando en la OBRA EN FUNCIONAMIENTO que logra el CIERRE DE BRECHA.

II. Identificación y Diagnóstico del Proyecto

La fase de Identificación se compone de tres pasos esenciales:

1. Diagnóstico:

• Área de estudio.
• Oferta: Unidad Productora.
• Demanda: Población afectada.
• Análisis de peligros.

Definición de la Lógica Causal:

• Problema central.
• Causas y efectos.
• Evidencias.

Definición de los Objetivos:

• Objetivo central.
• Objetivos específicos (medios fundamentales).
• Alternativas de solución.

El Diagnóstico: Proceso, Funciones y Fuentes

El diagnóstico es un proceso fundamental de análisis, interpretación y medición de la situación actual, cuyo objetivo es comprender la realidad negativa que un proyecto busca intervenir. Requiere analizar los factores influyentes, su evolución y las tendencias futuras si no se ejecuta la acción.

Este proceso se articula en tres funciones esenciales:

• Descriptiva: Responde a ¿cuál es la situación actual? mediante la presentación de datos de variables importantes.
• Explicativa: Aborda ¿qué ha generado la situación actual? al definir el comportamiento de las variables que la causan.
• Prospectiva: Determina ¿cómo evolucionará a futuro? para establecer el comportamiento futuro de las variables analizadas.

Fuentes de Información para el Diagnóstico:

• Información Primaria: Se recopila directamente a través de encuestas, entrevistas, talleres, grupos focales, conteo de viviendas y estudios técnicos especializados (suelos, topografía, hidrología, etc.).
• Información Secundaria: Se obtiene de fuentes ya existentes como censos poblacionales y de vivienda (ej. INEI), documentación técnica (catálogos, informes, libros especializados), planes y normas (nacionales, sectoriales, regionales y locales), y parámetros sectoriales.
• Material Fotográfico: Para documentar las principales características del área de estudio, los recursos de la unidad productora (infraestructura y equipamiento), el estado de la población afectada y los factores de riesgo (peligro, exposición y vulnerabilidad).

El Diagnóstico se centra en el Área de Estudio, la cual se compone de la Unidad Productora, la Población Afectada y el Área de Peligros.

La Unidad Productora (UP)

La Unidad Productora es el conjunto de recursos, procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento, entre otros) que, articulados entre sí, tienen la capacidad para proveer bienes y/o servicios públicos a la población.

El análisis de la Unidad Productora (UP) en el Diagnóstico solo se realiza cuando esta existe, y busca identificar las restricciones que le impiden proveer los bienes y servicios en la cantidad demandada y con los estándares adecuados. Dicho análisis debe evaluar:

• Los procesos y factores de producción (recursos humanos, infraestructura, equipamiento), considerando normas y estándares de calidad.
• Los niveles de producción.
• Las capacidades de gestión.
• La percepción de los usuarios sobre los servicios recibidos.
• La exposición y vulnerabilidad de la UP a peligros y efectos del cambio climático.
• Los impactos ambientales generados.