Conceptos Fundamentales del Derecho Procesal Penal

Estado de Derecho y Poder de Policía

• Estado de Derecho: Es la protección, respeto y garantía de los derechos fundamentales mediante el sometimiento del poder del Estado a la ley.
• Poder de Policía: Es la facultad de limitar o restringir los derechos fundamentales e individuales de una persona con la finalidad de proteger los intereses de la comunidad, la seguridad social y el orden público.

Medidas Cautelares Personales: Concepto General y Principios

Las medidas cautelares son una serie de disposiciones que puede adoptar el juez de garantía o el Tribunal de Juicio Oral en lo Penal (TOP), por medio de las cuales se puede restringir alguna o todas las facultades de derecho, como la libertad personal de un individuo que tiene la calidad de imputado en la comisión de un ilícito penal.

Definición de Medidas Cautelares Personales (MCP)

Son propias de la pretensión punitiva. Se enfocan en limitar o restringir el derecho a la libertad personal en sus tres facultades: circular, residir o transitar.

Principios de las Medidas Cautelares

• Presunción de Inocencia: Según el Art. 4° del Código Procesal Penal (CPP), «ninguna persona será considerada culpable ni tratada como tal en tanto no fuere condenada por una sentencia firme». Durante toda la tramitación de la investigación, el imputado tiene la calidad de inocente hasta que se dicte sentencia ejecutoriada.
• Legalidad: Conforme al Art. 5° del CPP, «no se podrá citar, arrestar, detener, someter a prisión preventiva ni aplicar cualquier otra forma de privación o restricción de libertad a ninguna persona sino en los casos y en la forma señalados por la Constitución y las leyes».
• Juridicidad o Jurisdiccionalidad: El Art. 9° del CPP establece que solo el juez o el TOP podrá decretar una medida cautelar personal o real, y la resolución judicial que la ordene debe ser fundada.
• Necesidad: El tribunal solo decretará una de estas medidas cuando fuese indispensable para el cumplimiento de los fines del procedimiento.
• Rebus Sic Stantibus: Las medidas acordadas solo deben mantenerse mientras subsistan las circunstancias que justificaron su aplicación, debiendo cesar tan pronto como desaparezca la situación que se tuvo en cuenta al momento de concederla.

Fines del Proceso Penal

1. Asegurar la comparecencia del imputado.
2. Asegurar el éxito de la investigación.
3. Seguridad de la víctima.
4. Seguridad de la sociedad.

La Citación en el Proceso Penal (Arts. 123-124 CPP)

La citación es una orden del tribunal por la cual se decreta la comparecencia del imputado ante el juez para los fines que este indique.

Procedencia de la Citación

Procede cuando fuere necesaria la presencia del imputado ante el tribunal y cuando la imputación sea referente a faltas o delitos que la ley no sancione con penas privativas ni restrictivas de libertad.

Formas de la Citación (Art. 33 CPP)

Se hará saber al imputado el tribunal donde debe comparecer, el domicilio, fecha y hora de la audiencia, y la identificación del motivo por el cual debe comparecer.

Fundamento Legal de las Restricciones a la Libertad Personal

Fundamento Constitucional

El Artículo 19, numeral 7 de la Constitución Política de la República se refiere a la libertad personal y a la facultad de restringirla (Medida cautelar = proceso previo).

Fundamento en el Código Procesal Penal

El Artículo 83 del CPP, sobre potestades autónomas, faculta y autoriza a restringir el derecho a la libertad personal, mediante el derecho a residir, trasladarse o circular (potestad autónoma).

La Detención en el Proceso Penal

Detención en General

Es la restricción de la libertad personal de un sujeto por un tiempo breve y determinado para los fines que la Constitución y las leyes lo determinen.

Detención como Medida Cautelar

Es la restricción de la libertad personal de una persona natural denominada imputada, y es impuesta por el juez de garantía o el TOP dentro de un proceso penal.

Procedencia de la Detención (Art. 125 CPP)

Ninguna persona podrá ser detenida sino por una orden de un funcionario público expresamente facultado por ley (juez) y después que dicha orden le fuera intimada (como medida cautelar), o a menos que fuera sorprendido en un delito flagrante (potestad autónoma).

Además, el juez podrá ordenar la detención en los siguientes casos:

• A solicitud del Ministerio Público, el juez podrá ordenar la detención del imputado para ser conducido a su presencia, sin previa citación, cuando la demora pudiera dificultar la investigación.
• El juez decretará la detención del imputado por un hecho al que la ley asigne una pena privativa de libertad de crimen.
• En hechos a los que la ley asigne penas de crimen o simple delito, el juez podrá considerar como razón suficiente la voluntariedad de concurrir frente al fiscal o la policía.
• Detención cuando el imputado, con presencia obligatoria en una audiencia judicial, no asistiere sin justificación fundada.
• A solicitud del Ministerio Público, mediante una notificación roja de una organización criminal (Interpol).
• Detención por cualquier tribunal de quien, dentro del despacho de la sala, cometiere crimen o simple delito.

Detención en Caso de Flagrancia (Art. 129 CPP)

«Cualquier persona podrá detener a quien sorprendiere en delito flagrante, debiendo entregar al detenido a la policía». Asimismo, establece que los agentes policiales estarán obligados a detener a quien sorprendieren in fraganti en la comisión de un delito (no existe un proceso previo). El plazo para la detención es de 24 horas.

Detención Obligatoria

Existe una resolución judicial previa, no es una potestad autónoma y es el ejercicio legal dentro de un procedimiento judicial. Se debe aplicar el procedimiento previo, es decir, se debe intimar la orden, dejando constancia de quién la expidió y a la hora que se emitió, entregando al detenido a Gendarmería en lo posible. Procede en los siguientes casos:

• Al condenado a penas privativas que haya quebrantado la condena (fuga).
• Al que se fugue estando detenido (en comisaría).
• Al que tenga una orden de detención pendiente (vigente).
• Al que viole flagrantemente una medida cautelar (incumplimiento de arresto).
• Al que viole una medida de protección (orden de alejamiento).
• Al que tenga una orden judicial (pedido).

Detención Facultativa (Art. 134 CPP)

Carabineros está facultado para detener autónomamente a una persona, debiendo siempre informar al fiscal. En estos casos se contempla:

• Al que fuere sorprendido o acabe de cometer las faltas calificadas contempladas en el Art. 494 del Código Penal (faltas calificadas), por ejemplo: amenazas, apropiación indebida, estafas e incendios cuyos montos no excedan de 1 UTM, impedir la función de los fiscalizadores o inspectores municipales, tirar piedras en lugares públicos a casas o edificios (en los casos que fuere una falta simple, solo se debe citar).

Otras Medidas Cautelares Personales

Concepto Clave

Restringen la libertad del imputado, es decir, su derecho y facultad de circular, residir y trasladarse.

Procedencia de Otras Medidas

Son para asegurar los fines del proceso, entre ellos: asegurar la comparecencia del imputado, la seguridad de la víctima y la seguridad de la sociedad.

Quién Puede Solicitar

Los intervinientes, es decir, el fiscal, el querellante y la víctima. El tribunal debe otorgar este tipo de medidas, que pueden ser más de una, y se pueden solicitar o decretar después de formalizada la investigación en cualquiera de las tres audiencias: formalización, preparación de juicio oral o juicio oral.

Tipos de Otras Medidas

• Privación de libertad total o parcial, en su casa o en la que el propio imputado señalare (arresto domiciliario).
• Sujeción a vigilancia de una persona determinada ante la que informará el juez.

Suspensión Temporal de Medidas Cautelares

El tribunal puede dejar sin efecto estas medidas a solicitud del afectado (imputado), siempre y cuando deba citar y oír a los intervinientes para poder dejarlas sin efecto.

La Prisión Preventiva

Concepto de Prisión Preventiva

Es la privación total de la libertad personal de un imputado por un tiempo indefinido, dirigida a asegurar los fines del proceso en la forma y requisitos que la ley establece.

Fines del Proceso de la Prisión Preventiva

• Asegurar la comparecencia del imputado: Es decir, que el imputado se ponga en presencia del juez por los hechos que ha cometido.
• Éxito de la investigación: Que existan los antecedentes necesarios para considerar la prisión preventiva indispensable para asegurar el éxito de las diligencias.
• Seguridad de la sociedad: Siempre y cuando la libertad del imputado fuera peligrosa para la sociedad. Además de esto, se consideran elementos como la gravedad de la pena asignada, el número de delitos que se le atribuyen, procesos pendientes, entre otros.
• Seguridad de la víctima: Se entiende que la seguridad de la víctima se encuentra en peligro por la libertad del imputado cuando existen antecedentes que presumen que podría atentar contra ella o su familia.
• Peligro de fuga (solo en prisión preventiva): Se entiende que existe cuando se desconoce la identidad del imputado, cuando carezca de documentos de identidad, o por su negación a acreditarla.

Procedencia de la Prisión Preventiva

Procede cuando se consideran insuficientes los otros tipos de medidas cautelares y concurre alguno de los fundamentos expresados en el párrafo anterior.

Sustitución de la Prisión Preventiva

El tribunal, en cualquier momento de la investigación o proceso judicial, puede revocar o sustituir la medida por «otras medidas» que son consideradas menos gravosas, o puede sustituirla por caución o fianza «por dinero», dejando como garantía los bienes de una persona, siempre y cuando la prisión preventiva fuere decretada para asegurar la comparecencia del imputado.

Medidas Cautelares Reales

Son propias de la pretensión civil y tienen por finalidad limitar o restringir el derecho a la propiedad sobre el patrimonio del imputado, mediante sus tres facultades:

• Uso: Característica y destino.
• Goce: Disfrutar por sí mismo o de los frutos y utilidades.
• Disposición: Obtener ganancias de sus ventas.

Estas pueden ser solicitadas en cualquier etapa de la investigación, es decir, se pueden pedir durante la investigación y después de la acusación, cuando se debe presentar la demanda civil. Podrá pedirlas la víctima, el querellante o el Ministerio Público. Su objetivo principal es asegurar el pago de las indemnizaciones, las multas o la responsabilidad civil del imputado.

Tipos de Medidas Cautelares Reales (MCR)

• Secuestro de una cosa: Procede cuando hay acciones relacionadas con una cosa mueble y se teme que se deteriore o se pierda en manos de una persona, es decir, sacarla de su esfera de resguardo y colocarla en custodia de otra persona.
• Nombramiento de un interventor: El tribunal designará a una persona llamada interventor judicial que administrará la cuenta sobre los gastos y entradas de los bienes sujetos a la intervención en este proceso penal. Solo tiene el uso y goce de la empresa o industria, no puede disponer.
• Retención de bienes determinados: Podrá solicitarla el mismo demandado o un tercero respecto a los bienes que son o no materia del juicio. Hace referencia o similitud al embargo: asegurar las indemnizaciones que la víctima quiere recuperar y, por parte del Ministerio Público, asegurar las sanciones pecuniarias que va a solicitar.
• Prohibición de gravar y enajenar: Se inscribe en el registro de prohibiciones, impidiendo celebrar actos jurídicos unilaterales y realizar ningún movimiento con un bien mueble o inmueble. Por ejemplo, celebrar contratos, o traspasar un bien raíz.

Requisitos para las Medidas Cautelares Reales

Deben cumplir los principios y requisitos generales, entre ellos: un proceso formalizado y los requisitos de las medidas cautelares personales (legalidad, presunción de inocencia y provisionalidad).

Actuación de la Policía en MCR

Estas solo deben proceder al cumplimiento según lo decretado por el juez mediante el tribunal, quien debe cumplir con los principios y requisitos señalados.

La Denuncia en el Proceso Penal (Art. 172 CPP)

La denuncia es una de las formas de inicio de una investigación sobre un hecho que revistiere caracteres de delito. La investigación también puede iniciarse de oficio o por querella.

Concepto de Denuncia (Art. 173 CPP)

Es un acto por el cual una persona comunica a la autoridad competente el conocimiento que tuviere de la comisión de un hecho que revistiere carácter de delito (Ministerio Público, Carabineros, Policía de Investigaciones (PDI), Gendarmería o algún tribunal con competencia criminal respecto de los hechos cometidos dentro de los recintos penitenciarios).

Tipos de Denunciantes

• Denunciante Víctima: Se encuentra amparado por los derechos de la víctima, como el auxilio a la víctima.
• Denunciante un Tercero: El denunciante no adquiere ningún tipo de derechos ni obligaciones, solo si ha presenciado los hechos tiene la calidad de testigo.
• Denunciante Titular: No contrae ninguna responsabilidad sobre dicha denuncia, es decir, no forma parte o es interviniente en el proceso.

Forma y Contenido de la Denuncia (Art. 174 CPP)

La denuncia podrá formularse por cualquier medio y debe contener:

• Identificación del denunciante.
• Señalamiento de su domicilio.
• Narración circunstanciada de los hechos.
• Designación de quienes hubieren cometido el delito.
• Personas que hubieren presenciado los hechos.

Plazos de la Denuncia

24 horas desde que se toma conocimiento del hecho que la constituye.

Denuncia Obligatoria (Art. 175 CPP)

Se encontrarán obligados a denunciar todos los funcionarios públicos que en el ejercicio de sus funciones tomen conocimiento de un hecho que revista caracteres de delito. El hecho de no denunciar será sancionado con pena de falta, es decir, de 1 a 4 UTM.

Recepción de la Denuncia

• Puede ser verbal y, en este caso, en presencia del denunciante, se debe registrar por escrito.
• Comienza con la identificación del denunciante, incluyendo sus domicilios, celular y correo electrónico.
• Narración de los hechos, agregando las actas, avalúos, registros, sets fotográficos, y testigos.
• Firma del denunciante o identificación de los funcionarios y firma.

Delito Flagrante y No Flagrante

Delito Flagrante (Art. 130 CPP)

Se considera delito flagrante hasta 12 horas desde la comisión del ilícito penal. En este caso, es una potestad autónoma y procede que se efectúen las diligencias establecidas en el Art. 83 del CPP, donde se establece:

• Auxilio a la víctima.
• Resguardo del sitio del suceso.
• Practicar la detención.
• Identificar y tomar declaraciones a testigos.
• Comunicarse con el fiscal competente.

Delito No Flagrante: Tipos de Acción Penal

Debemos entender que existen tres tipos de acciones penales:

• Acción Penal Pública: Es aquella que puede ser ejercida de oficio por el Ministerio Público (fiscalía) sin la necesidad de que la víctima o un particular la solicite. La denuncia se registra conforme al modelo de parte policial actual, comunicándosela al Ministerio Público de forma normal. Los delitos que se tramitan bajo reserva son delitos de droga, sexuales, aborto, terroristas (robos, homicidios o todos los delitos que tengan un impacto social público).
• Acción Penal Privada: Son los delitos donde puede ser iniciada por la víctima mediante una denuncia o querella, y la persecución de este delito solo requiere de la voluntad de ella (injuria y calumnias).
• Acción Penal Pública Previa Instancia de un Particular: Requieren de la acción o ejecución de la víctima para que se pueda iniciar. Luego, ya se pueden continuar siguiendo en la investigación propiamente tal (violación y abuso sexual). El Ministerio Público puede iniciar la investigación solo una vez que la víctima (o su representante) presenta una denuncia o una querella.

Incumplimiento de la Obligación de Denunciar (Art. 177 CPP)

Las personas indicadas en el Art. 175 del CPP que omitieren hacer la denuncia que en él se prescribe incurrirán en la pena prevista en el Art. 494 del Código Penal. El CPP establece que el «funcionario público en el ejercicio de sus funciones tendrá la obligación de denunciar todos los hechos o acontecimientos constitutivos de crimen o simple delito», y el no hacerlo se establecerá como «incumplimiento de deberes», ya que es un deber el denunciar.

Entrada y Registro de Lugares

Derechos Involucrados

• Inviolabilidad del hogar (Art. 19 N°5 CPR).
• A la seguridad, protección y garantía del ejercicio de los derechos.

Conceptos Clave

• Entrada: Ingreso o acceso.
• Registro: Reconocimiento de una situación o hecho que se considera relevante.

Clasificación del Lugar

• Abierto: Entrada libre, registro.
• Cerrado: Entrada y registro con autorización del dueño.

Entrada y Registro Sin Orden Previa (Investigación Iniciada)

Lugares Abiertos

• Entrada libre, registros con requisitos.
• Sin límite de hora (en que se encuentren abiertos).
• Fin legal: búsqueda de imputado que tuviere orden de detención.
• Búsqueda de rastros o huellas del hecho investigado o medios que pudieren servir a la comprobación del mismo.

Lugares Cerrados

Requiere objetos legales y requisitos formales, solo con consentimiento del dueño. Su objetivo es: «sitio, edificio o lugar cerrado, donde se encuentre el imputado o existan cualquier clase de huellas, rastros o señales relevantes para la comprobación del delito».

Procedimiento Formal de Entrada y Registro

• Autorización del dueño u ocupante.
• Individualización del funcionario.
• Sin daños o con el menor posible.
• Certificado de quien practicó la diligencia y quien la ordenó.
• Horario: 06:00-22:00 hrs.

Entrada y Registro Sin Orden Previa (Potestad Autónoma)

Lugar Cerrado (Art. 206 CPP)

Procede en los siguientes casos:

• Llamadas de auxilio de personas que se encontraren en el interior u otros signos indicaren que se está cometiendo un delito.
• Delito de abigeato.
• Menores víctimas de Violencia Intrafamiliar (VIF).
• Delito flagrante.

Llamados de Auxilio y Signos Evidentes de Delito

Requisitos:

• Que la acción delictiva se esté desarrollando o acabe de consumarse en el momento en que se percibe o sorprende.
• Que el o los delincuentes se encuentren en el lugar del hecho en relación con los delitos (drogas, objetos, instrumentos, evidencias, etc.).
• Percepción directa y efectiva por parte del Carabinero.

Formalidades

• Identificación de los funcionarios que efectúan la diligencia.
• Comunicación al fiscal terminada la diligencia.
• Acta detallada.
• Copia al propietario, dueño u ocupante.
• Menor daño posible.

Otros Casos de Ingresos como Potestades Autónomas

• Delito de Abigeato.
• Por VIF (Art. 83 Ley 19.968).